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南京雷奥与周信钢持康跃科技5%不说出 被证监局

作者: locoy 来源:原创 发布时间:2019-09-11

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  新浪网讯 5月17日音耗,南京雷奥与法定代理人周信钢算计持拥有“康跃科技”股票到臻5%时,不在该雄心突发之日宗叁日外面向国政院证券监督办机构、证券买进卖所干出产封皮报告,畅通牒康跃科技并予公报。对此,地脊东方证监局对南京雷奥赋予正告,并处以叁什万元罚锾;对周信钢赋予正告,并处以什万元罚锾。

  以下为情节原文:

  当事人:南京雷奥投资办拥有限公司(以下信称南京雷奥),寓所:江苏节南京市江宁区,法定代理人周信钢。

  周信钢,男,1959年1月出产生,时任南京雷奥董事长、尽经纪,校址:江苏节南京市清谈武区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下信称《证券法》)的拥关于规则,我局对南京雷奥违反证券法度法规行为终止了备案考查、审理,并依法向当事人告语了干出产行政处罚所根据的雄心、说辞、根据及当事人依法享拥局部权利。当事人南京雷奥、周信钢提出产了述、答辩意见,但不要寻求收听证。本案即兴已考查、审理终结。

  经查皓,南京雷奥存放在以下犯法雄心:

  己2014年9月24日宗,周信钢把持并操干其己己己3个证券账户、其妻儿子“李某”2个证券账户、其女“周某”2个证券账户共7个证券账户买进卖“康跃科技”股票,到2016年7月25日,算计持拥有“康跃科技”股票8,318,643股,占康跃科技尽股本的4.9909%;2016年7月26日,南京雷奥干为周信钢不符举触动人把持并操干雷奥3期证券投资基金账户买进入“康跃科技”409,700股,占康跃科技尽股本的0.2458%。截到2016年7月26日,南京雷奥与周信钢把持的相干账户算计持拥有康跃科技8,728,343股,占康跃科技尽股本的5.2367%。

  以上雄心,拥有相干人员的讯讯问笔录、《账户还愿把持情景说皓》,相干证券账户开户、买进卖记载,相翻开市公司公报等证据为证,趾以认定。

  干为不符举触动人,南京雷奥与周信钢算计持拥有“康跃科技”股票到臻5%时,不在该雄心突发之日宗叁日外面向国政院证券监督办机构、证券买进卖所干出产封皮报告,畅通牒康跃科技并予公报。

  南京雷奥的上述行为违反了《证券法》第八什六条第壹款的规则,结合《证券法》第壹佰九什叁条所述“发行人、上市公司容许其他信息说出工干人不依照规则说出信息”的行为。周信钢干为南京雷奥买进卖“康跃科技”的决策者,是对上述行为直接担负的掌管人员。

  南京雷奥及周信钢在述答辩意见中提出产,南京雷奥由中国银河资管全权担负基金外面包效力动,鉴于外面部信息不能与周信钢己己己即时沟畅通,故截到2016年7月26日,南京雷奥与周信钢把持的相干账户算计持拥有康跃科技8,728,343股,占康跃科技尽股本的5.2367%。

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